Warum sollte ein Unternehmen außerhalb der USA die US-Sanktionen und OFAC-Vorschriften einhalten?
Unternehmen außerhalb der USA sollten sich an die US-Sanktionen und das Office of Foreign Assets Control (OFAC) halten, da die Weigerung dies zu tun, hohe Strafen und andere Sanktionen nach sich zieht. Das OFAC ist eine Behörde der US-Regierung, die wirtschaftliche Handelssanktionen auf der Grundlage der Außenpolitik und der nationalen Sicherheitsziele der USA durchsetzt.
Während die Sanktionen in erster Linie für US-Firmen und -Personen gelten, sind in einigen Fällen auch Nicht-US-Parteien betroffen. Die US-Sanktionsgesetze können auf viele verschiedene Arten auf Parteien Anwendung finden, wenn eine ausländische Partei einen Kontakt unter einer „sekundären Sanktion“ (Sanktion, die auf nicht-US-Parteien Anwendung findet) hat oder wenn Sie Andere unterstützen, gegen die Sanktionen verhängt wurden.
Sie sollten auch bedenken, dass die OFAC diejenigen, über die Sanktionen verhängt wurden, genau ins Visier nimmt. Die Betroffenen stehen in der Regel auf einer US-Liste der „Specifically Designated Nationals and Blocked Persons“ (SDN-Liste) oder auf einer der anderen spezifischen Sanktionslisten der USA.
Wenn Sie auf die SDN-Liste gesetzt werden, sind Sie weitgehend von internationalen Geschäfts- und Finanztransaktionen und von dem auf Dollar lautenden US-Finanzsystem abgeschnitten. Die US-Liste der eingeschränkten Parteien ist zu einem wichtigen Instrument für die USA geworden, um ausländische Gegner abzuschotten, zu behindern und ihre Interessen weltweit ohne militärischen Einsatz durchzusetzen.
Ein weiterer Faktor, der die Zuständigkeit des OFAC begründen könnte, ist, ob das Unternehmen Transaktionen mit US-Personen oder US-Produkttechnologien oder -Dienstleistungen durchführt oder sogar eine Präsenz in den USA hat. Das OFAC hat erklärt, dass ein nicht-amerikanisches Unternehmen welches Geschäftstransaktionen in US-Dollar durchführt und das US-Finanzsystem in Anspruch nimmt somit unter die US-Sanktionsgesetze fällt.
Die zivil- und strafrechtlichen Strafen können bis zu 20 Jahre Gefängnis und eine Geldstrafe von 1 Million Dollar je Verstoß betragen.
Können Sie mir erklären, wie das OFAC entscheidet, wann es illegal ist, mit Personen oder Unternehmen Geschäfte zu machen, die mit Sanktionen belegt oder verboten wurden?
Das OFAC entscheidet dies, indem es Personen oder Unternehmen auf 1 von 2 Listen veröffentlicht. Die Specially Designated Nationals (SDN) Liste oder die Sectoral Sanctions Identifications (SSI) Liste. Geschäfte mit Personen, die auf diesen Listen stehen, sind generell verboten, es sei denn, die OFAC erteilt spezielle Lizenzen, die die Transaktionen genehmigen.
Warum verhängen die Vereinten Nationen und Nationalstaaten oder Blöcke von Nationalstaaten Sanktionen gegen andere Nationalstaaten, Unternehmen oder Einzelpersonen, und wer setzt diese Sanktionen weltweit durch?
Die Vereinten Nationen (UN) und einzelne Nationalstaaten verhängen Sanktionen gegen andere Nationalstaaten, Unternehmen oder Einzelpersonen, um politischen oder wirtschaftlichen Druck für eine bestimmte Außenpolitik oder ein nationales Ziel auszuüben.
Die UN-Sanktionen werden nur dann verhängt, wenn Verhaltensweisen den internationalen Frieden und die Sicherheit bedrohen, wie z.B. Terrorismus, Waffenlieferungen oder Menschenrechtsverletzungen. Die UNO ist für Sanktionen auf globaler Ebene zuständig, während die Nationalstaaten sie als Einzelpersonen verhängen können.
Warum halten sich einzelne Länder an internationale Sanktionen, wie sie von den Vereinten Nationen verhängt werden, während andere dies nicht tun?
Globale Sanktionen sollen zwar universell zu Zwecken der globalen Sicherheit angewendet werden, aber es gibt viele unterschiedliche Ansätze, wie bestimmte Länder sie durchsetzen. Einige Länder mögen sich stark für das Völkerrecht einsetzen, während andere das nationale Interesse über das globale Interesse stellen.
Einige Länder könnten sich aufgrund politischer Interessen und wirtschaftlicher Erwägungen dazu entschließen, bei der Durchsetzung von Sanktionen Nachsicht walten zu lassen, und andere könnten nicht in der Lage sein, sie durchzusetzen.
Einige Unternehmen und sogar Länder scheinen die Umgehung von Sanktionen als „Sport“ oder „Herausforderung“ zu betrachten. Warum sollten wir skeptisch gegenüber „freundlichen Helfern“ sein, die Lösungen für Probleme im Zusammenhang mit Sanktionen und Embargos anbieten?
Personen und Unternehmen, die Ihnen anbieten, Ihnen bei der Umgehung von Sanktionen oder Embargos zu helfen, sind möglicherweise an illegalen Aktivitäten beteiligt. Unternehmen, die scheinbar bei illegalen Aktivitäten „helfen“, könnten Ihren Ruf schädigen und Ihr Geschäft und Ihre Beziehungen zu Kunden gefährden.
Man sollte vorsichtig sein, wenn man mit Unternehmen und Einzelpersonen zu tun hat, die versuchen, „einen Weg“ um Sanktionen herum zu finden. Wenn Sie Bedenken hinsichtlich der Rechtmäßigkeit oder der mit einer bestimmten Aktivität verbundenen Risiken haben, sollten Sie einen Fachanwalt für Außenwirtschaftsrecht hinzuziehen.