Ich prüfe meine Geschäftspartner bereits. Warum muss ich auch Mitarbeitende und Bewerbende überprüfen?

Geschäftspartner sind entscheidend für Ihren Erfolg, aber sie sind nicht das einzige Element. Mitarbeitende auf jeder Ebene können einen komplizierten Hintergrund haben, der Ihr Unternehmen einem Risiko aussetzt. Die Überprüfung deckt Risiken wie Sanktionen, Reputationsrisiken und politisch exponierte Personen (PEPs) auf. Durch das Screening aller Mitarbeitenden und Stellenbewerbenden können Sie diese möglichen Risiken besser einschätzen. Betrachten Sie das Screening als Teil des Due-Diligence-Prozesses, Ihrer unternehmerischen Sorgfaltspflicht, der Ihnen hilft, Vorschriften und Gesetze einzuhalten, Risiken zu erkennen und zu vermeiden und Ihren Ruf zu schützen.

Wie kann mein Unternehmen durch das Screening die Vorschriften einhalten?

In vielen Ländern gibt es Vorschriften zur Verhinderung von Finanzverbrechen wie Geldwäsche, Betrug, der Finanzierung terroristischer oder anderer krimineller Organisationen. Zu diesen Anforderungen gehört häufig die Überprüfung von Mitarbeitenden und Bewerbenden auf Sanktionen, PEPs und andere schwerwiegende Risikofaktoren. Das Screening Ihrer Mitarbeitenden ist ein wichtiger Schritt zur Einhaltung der Vorschriften.

Verringert das Screening das Risiko für mein Unternehmen?

Ja, die Überprüfung von Mitarbeitenden und Bewerbenden ist ein wirksames Mittel, um Ihr Risiko zu verringern. Ein PEP-Mitarbeitender könnte zum Beispiel den Ruf Ihres Unternehmens schädigen, wenn er in politisches Fehlverhalten verwickelt ist. Wenn Sie Ihr Team auf PEPs, Sanktionen und Reputationsrisiken hin überprüfen, können Sie das mit diesen Personen verbundene Risiko einschätzen.

Wie schützt das Screening den Ruf meines Unternehmens?

Ihr Team ist ein Spiegelbild Ihres Unternehmens. Mitarbeitende mit unangemessenem Hintergrund, politischem Engagement oder mit Sanktionen belegt, können der Integrität, dem Ruf und dem Ansehen Ihres Unternehmens schaden. Durch die Überprüfung Ihrer Mitarbeitenden und Bewerbenden können Sie den vertrauenswürdigen Ruf Ihres Unternehmens wahren.

Ich habe meine Geschäftspartner, Mitarbeitenden und Stellenbewerbenden geprüft und einen „Treffer“ gefunden. Was sind meine nächsten Schritte?

Das Screening hilft Ihnen, Geschäftspartner, Mitarbeitende und Bewerbende auf Reputationsrisiken, Sanktionen, Embargos und/oder politisch exponierten Personen (PEPs) hinzuidentifizieren. Eine Übereinstimmung zu finden kann kompliziert werden, besonders wenn Sie bereits eine Arbeitsbeziehung mit der Person haben. Es gibt keine pauschale Empfehlung für diese Situationen. Sie sollten das Risiko abschätzen, weitere Due-Diligence-Prüfungen durchführen, ein Risikomanagement in Betracht ziehen und möglicherweise die Arbeitsbeziehung beenden. Wir empfehlen Ihnen, zur Risikoanalyse einen Fachanwalt für Arbeitsrecht hinzuzuziehen.

Wie bewerte ich das Risiko?

Denken Sie an die Schwere der möglichen Folgen, die Auswirkungen auf Ihr Unternehmen und den möglichen Schaden für Ihren Ruf. Die betreffende Person kann hohe Risikofaktoren mitbringen, oder ihre Risikofaktoren können relativ gering sein. Sie sollten auch den Nutzen berücksichtigen, den die Person für Ihr Unternehmen hat. Sie können sich entscheiden, eine Geschäftsbeziehung fortzusetzen oder z. B. einen Bewerbenden trotz Risiken einzustellen. Das ist Ihre Risikobewertung.

Welche weitere Prüfung sollten wir bei Treffern durchführen?

Eine gründlichere Prüfung kann Ihnen helfen, die Risiken zu verstehen und zu entscheiden, was als nächstes zu tun ist. Ziehen Sie in Erwägung, weitere Nachforschungen anzustellen oder Ihren Rechtsbeistand zu konsultieren, wenn eine Person erhebliche Risikofaktoren mitbringt.

Wie gehen wir mit Risiken um?

Ihr Unternehmen kann Beziehungen eingehen, die ein überschaubares Risiko beinhalten. Eine verstärkte Überwachung der Mitarbeitenden, weitere Prüfungen, interne Kontrollen und andere Maßnahmen können Ihnen dabei helfen, eine gewinnbringende Arbeitsbeziehung mit risikobehafteten Personen aufzubauen.

Wann sollten wir unsere Geschäfts- oder Arbeitsbeziehung beenden?

Leider lassen sich manche Risiken nicht kontrollieren. Wenn ein Unternehmen oder eine Person erhebliche und für Sie unkontrollierbare Risiken aufweist, kann es im besten Interesse Ihres Unternehmens sein, die Beziehung zu beenden. In diesen Fällen müssen Sie möglicherweise die Beendigung einer Geschäftsbeziehung, die Kündigung des Mitarbeitenden oder die Nichteinstellung des Bewerbenden in Betracht ziehen.